山西证券两名分析师被出具警示函存在未注册登记为证券分析师但已在研报上署名的情况

　　6月2日，山西证监局公布了两则警示函。经山西证监局调查，2022年7月，山西证券两名分析师范鑫、潘海涛在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。

　　山西证监局指出，上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》第五条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，决定对两人采取出具警示函的监督管理措施。

　　近期，分析师发布研究报告的合规性成为监管关注重点。如5月24日，太平洋证券公告称，因证券研究报告业务存在五大违规行为，被云南证监局责令改正。

　　根据公告，太平洋证券的违规行为主要有：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

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